华宝证券武汉解放大道营业部“沪港通”投资者教育工作总结 

自2014年4月10日中国证监会与香港联交所发布联合公告，决定原则批准沪港通以来，在总公司的指导下，武汉营业部自8月份始，按照公司的投教工作安排，就沪港通投资者教育工作做了大量的准备工作：

一、营业部员工培训

  1、多次组织员工内部培训。多次参加总公司组织的视频学习。分别在2014年8月27日和2014年10月27日，营业部自己组织了2次员工内部培训，全体员工参加。由营业部沪港通专员讲解，并回答员工的提问。

  2、分发《港股通业务投资者常见问题解答》和上交所印制的《沪港通投资者问答ABC》给员工学习。

  3、营业部全体员工参加了公司9月1日举办的沪港通业务考试，并全部通过知识测评；专员、投诉人员、柜台人员参加公司组织港股通知识进阶考试（试题由上海证监局制作），全部通过

4、按公司要求，专员和相关人员参加2014年10月31日香港证券从业人员考试。

 

二、营业部沪港通业务的宣传

  1、在营业部大厅摆放沪港通业务易拉宝；

  2、营业部门口LED滚动提醒客户我部已经开始沪港股通业务；

  3、营业部一楼“投资者教育园地”张贴沪港通业务规则、风险揭示、开户流程、《港股通业务投资者常见问题解答》等内容；

  4、通过客服QQ群，宣传沪港通业务的推出及推荐客户到上交所网站沪港通业务专区自主学习沪港通业务；

  5、通过群发短信、微信等方式告之客户，自2014年10月15日起，营业部已正式接受客户申请,开立港股通业务，共发890条；

  6、定制100套《沪港通投资者问答ABC》业务宣传手册，分发给客户经理进行业务宣传介绍；

  7、电话回访：问卷调查客户，了解符合开通沪港通客户数、意向开通客户数等。

 

三、针对营业部客户港股通业务的培训

营业部自8月以来，在每月的股民培训中，都进行沪港通业务的系列宣传及培训。经过以上各项准备工作及具体落实，我部对客户进行面对面现场培训及咨询人数累计达到50人次左右，有意向开通沪港通业务的大约在10人左右。自公司取得港股通业务资格后，我部已经有1名客户开通港股通业务。

下一阶段，我部在做好沪港通业务普及性宣传、细化培训的同时，将有针对性的对营业部符合沪港通准入条件的客户进行深入的专项培训，迎接好沪港通业务正式的开通。