关于因“全面实施股票发行注册制” 调整融资融券业务集中度指标的通知
尊敬的投资者：
我司将注册制股票按交易所涨跌幅限制分为：有涨跌幅限制，无涨跌幅限制。投资者在信用账户担保品划入、普通买入或融资买入证券时，应符合该注册制股票在相应阶段、不同维持担保比例的集中度要求。公司对实时盯盘类指标、集中度监控指标、单一证券集中度指标、板块证券集中度指标、融券净空头集中度指标均进行了调整。信用账户注册制股票集中度控制指标值如下表：
一、实时盯盘类指标（维持担保比例）
指标 | 警戒线 | 平仓线 | |
一般客户（无科创板、注册制创业板及北交所股票持仓） | 150% | 130% | |
注册制股票合计集中度X（不含注册制主板） | X＜40% | 150% | 130% |
40%≤X＜80% | 160% | 140% | |
X≥80% | 170% | 150% | |
二、集中度监控指标
指标 | 阀值 |
单一客户所有注册制股票（不含注册制主板）合计融资或融券规模占净资本的比例 | 3% |
三、单一证券集中度指标
指标 | 单一客户担保品划入、普通买入或融资买入时维持担保比例（W） | 无涨跌幅限制 | 有涨跌幅限制 |
单一证券集中度指标（注册制主板） | W＜180% | 15% | 50% |
180%≤X＜240% | 25% | 70% | |
X≥240% | 35% | 100% | |
无负债 | 不限制 | 不限制 | |
单一证券集中度指标（北交所） | W＜180% | 5% | 10% |
180%≤X＜240% | 10% | 15% | |
X≥240% | 15% | 20% | |
无负债 | 不限制 | 不限制 |
四、板块证券集中度指标
指标 | 单一客户担保品划入、普通买入或融资买入时维持担保比例（W） | 无涨跌幅限制（含注册制主板） | 有涨跌幅限制（不含注册制主板） |
注册制股票合计集中度指标 | W＜180% | 20% | 40% |
180%≤X＜240% | 30% | 50% | |
X≥240% | 40% | 60% | |
无负债 | 不限制 | 不限制 |
五、融券净空头集中度指标
指标 | 无涨跌幅限制（含注册制主板） | 有涨跌幅限制（不含注册制主板） |
单一客户注册制股票合计净空头与总资产的比例(净空头指注册制股票的合计融券卖出市值与持仓市值之差) | 20% | - |
注：注册制股票含注册制主板、科创板、注册制创业板及北交所股票
以上集中度指标将于2023年4月10日正式生效。
华宝证券股份有限公司
2023年4月4日