1、不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票和其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券；通过办公电脑、办公电话（含手机）进行下单。

2、不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

3、不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

4、不得代客理财，不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

5、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格等；

6、不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

7、不得泄漏公司的商业信息或资料、客户的商业秘密或者个人隐私；不得违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等；

8、不得为客户之间的融资、融券提供中介、担保或者其他便利；

9、不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

10、不通过互联网或网络公司、网吧、证券投资咨询软件开发商或代理商、理财工作室等机构合作开发客户；

11、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

12、不得以公司或营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；

13、不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

14、不得在执业过程中索取或收受客户款项和财物；

15、不得向客户提供非由所服务公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

16、不得从事任何证券投资咨询活动，不对证券价格的涨跌或者走势做出确定性的判断，不建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖；

17、不得在其它证券公司兼职或与其他证券公司合作；

18、经纪人之间不得相互抵毁，相互争夺客户，直接或间接挖公司存量客户，损害公司利益；

19、不得将分支机构的现有客户计为本人招揽的客户，或通过使客户销户再重新客户或换名开户的方式增加本人招揽的客户；

20、不得违背客户意愿向客户提供、销售与客户风险承受能力不匹配的服务或产品；

21、不得从事销售非上市股票、非法理财产品等非法证券活动，不擅自销售未经公司核准销售的金融产品；

22、不得在未完成执业登记之前从事客户招揽和客户服务等活动。在从事客户招揽和客户服务等活动时，了解客户的基本情况，充分向其揭示证券投资风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动；

23、在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿；

24、在公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，必须清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；如实向客户传递公司统一提供的报告及证券投资有关的信息，证券类金融产品推介材料及有关信息，不故意夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；

25、不得利用公司平台、公司客户资源开展任何非授权范围内的客户招揽活动，或与客户开展非授权范围内的业务合作；

26、不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务；

27、不得通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益；

28、不得从事损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益活动；不得存在其他输送或者谋取不正当利益的行为；不得从事违反公司制度和相关法规的活动。

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案例四 以虚假收益承诺从事非法证券投资咨询活动

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