在第十四个“12.4”全国法制宣传日来临之际，为贯彻落实协会《关于开展法制宣传与诚信建设活动的通知》的要求，进一步加强营业部全体员工的法治观念和诚信意识，同时增强投资者的法制意识，提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力，引导投资者依法进行证券期货投资，依法表达利益诉求和维护自身权益。营业部根据公司的统一部署，开展了一系列的普法宣传活动。现将活动情况总结如下：

1、营业部现场通过电子屏滚动播放“整非”典型案例Flash动画、电子版防范非法证券活动典型案例。

2、营业部跑马屏每天滚动播放反洗钱宣传内容。

3、在投资者园地张贴法制宣传资料、《证券法》、《基金法》、《反洗钱法》等相关法规以及内幕交易、创业板退市警示和投资者适当性管理制度等等。

4、利用营业部短信平台，向非现场交易的投资者发送相关普法短信，让投资者通过短信息的形式了解法律知识。

5、在营业大厅设立整非咨询专栏、摆放《投资者教育手册》、《反洗钱知识》、《证券法》、《公司法》和《基金法》交易所相关规则等宣传资料，提供现场咨询及向投资者现场发放学习资料，大力宣传证券期货法律法规。

6、加强对投资者的法制宣传教育，进一步增强投资者法制意识。普法活动期间，营业部利用平常开办股民授课活动的时间，向参会的投资者宣传证券法律、加强风险教育。营业部通过这种与投资者近距离交流的机会进行法制教育，进一步增强了投资者的法制意识。

接到中国证券业协会《关于开展法制宣传与诚信建设活动的通知》的要求后，营业部领导高度重视，成立了由营业部负责人为组长，全体员工为成员的普法宣传教育活动小组，并由客户服务部具体负责组织实施开展法制宣传和诚信建设活动。
    2、加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平不断提高

营业部为做好普法宣传活动的顺利开展，首先开展了对员工的培训工作。普法活动期间，营业部积极组织员工的业务培训和合规培训，积极开展员工间的法制宣传教育，大家对《证券法》、《反洗钱法》等重要法律法规的重点条文再次进行了温习，并且对公司最近发布和修订的一些重要文件进行了系统学习。通过对法律法规和规范性文件的学习，大大提高了员工规范运作水平以及诚信经营意识，同时加强了员工对合规和风控的思想认识，把加强法制宣传教育、维护投资者合法权益刻在每个员工心里。

3、公司网站及时发布投资者教育动态，做好投资者教育工作的宣传工作

    公司专门在官网设立了“投资者教育”专栏，并将近期举行的投资者教育活动及时在专栏发布，让投资者能及时了解我公司举办的各项投资者教育活动

在营业部开展的普法宣传工作中，我们发现仍存在一些问题，一是普法宣传多以书面宣传为主，而内容丰富、形式多样的活动较少。二是宣传对象多数以现场投资者为主，非现场客户的宣传主要使用短信方式，传递的宣传效果不佳。三是宣传方式大多沿用“灌输”、“说教”等方式，照本宣科、枯燥乏味，往往实际达到的教育效果不甚理想。

    针对营业部当前投资者宣传教育工作中的不足，结合前期的工作经验，我们计划从以下方面狠抓落实，切实把投资者宣传教育工作不断引入深化。

1、希望从公司层面统一组织，合理利用教育资源，联合同一区域的营业部共同开展内容丰富、形式多样的活动，多采取参与式活动，如公开讲座、互动问答，尝试现场教育和非现场教育相结合、固定学校和流动教育相结合的方式开展宣传教育活动等；

2、针对目前教学方式比较单一的现状，积极探索多种形式的教育方式，提高投资者的参与性、互动性;

3、加强与各类媒体的合作，扩大投资者教育的广度;

4、多举办一些大型投资者宣传教育活动，扩大投资者教育的社会影响力;

5、建议维护证券市场正常竞争秩序，为投资者教育营造良好环境。近年来，由于许多券商纷纷在全国各地设立窗口，新设营业部。目前，同业之间佣金价格战愈演愈烈，诚信逐渐缺失，这样势必会影响证券市场的稳定，也会在一定程度上会影响投资者教育工作的推进进度。由此，保证证券市场的公平竞争与稳定发展是顺利有效开展投资者教育的前提条件。