根据中国证券业协会《关于落实"法制宣传与诚信建设活动"工作通知》要求，华宝证券于10月24日制定相关工作计划，并积极组织总部、营业部开展法制宣传与诚信建设活动，现将工作小结如下：

1、客服及零售管理部向各营业部下发《关于落实“法制宣传与诚信建设活动”的工作安排》，明确要求各部按计划开展“法制宣传与诚信建设活动”：

1）制作并下发“经纪业务合规知识学习培训”PPT、《2014年打击非法证券活动宣传案例》宣传册，供营业部开展内、外部培训活动使用。

2）上传“打击非法证券活动海报”、“非法发行股票的骗术有哪些？”、“2014年打击非法证券活动宣传案例”等文章至公司官网投教专栏—整非专栏”。

3）制作《打击非法证券活动、保护投资者合法权益PPT》，并发布在公司微信平台上。

2、各营业部活动开展情况：

各营业部通过在现场张贴海报、投教园地张贴宣传资料、播放宣传片、发送短信，组织以“反洗钱”、“非法证券活动”、“内幕交易”等主题的内部员工培训和与客户的互动活动，开展形式多样的“法制宣传与诚信建设”活动：

上海营业部根据《法制宣传与诚信建设活动》宣传口号制作成PPT，放在营业部大厅的电视屏幕上滚动播出，让每一位来营业部的客户都能知晓本次反洗钱的宣传内容；并对独立经纪人进行了一次法制宣传教育，针对在业务中需要注意的一些事项与参会者进行了深入的探讨，取得一定成效；

舟山营业部在营业大厅设立“整非咨询专栏”，摆放《投资者教育手册》、《反洗钱知识》、《证券法》、《公司法》和《基金法》交易所相关规则等宣传资料，提供现场咨询及向投资者现场发放学习资料，大力宣传证券期货法律法规；并通过现场电子屏滚动播放“整非”典型案例Flash动画、电子版防范非法证券活动典型案例；

表一：华宝证券“法制宣传活动”宣传形式汇总表 

1、领导高度重视，认真组织开展活动

    接到中国证券业协会《关于开展法制宣传与诚信建设活动的通知》的要求后，各营业部领导高度重视，成立了由营业部负责人为组长，全体员工为成员的普法宣传教育活动小组，并指定专人具体负责组织实施开展法制宣传和诚信建设活动。

    2、加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平不断提高

营业部为做好普法宣传活动的顺利开展，首先开展了对员工的培训工作。普法活动期间，营业部积极组织员工的业务培训和合规培训，积极开展员工间的法制宣传教育，大家对《证券法》、《反洗钱法》等重要法律法规的重点条文再次进行了温习，并且对公司最近发布和修订的一些重要文件进行了系统学习。通过对法律法规和规范性文件的学习，大大提高了员工规范运作水平以及诚信经营意识，同时加强了员工对合规和风控的思想认识，把加强法制宣传教育、维护投资者合法权益刻在每个员工心里。

3、公司官网、微信及时发布投资者教育动态，做好投资者教育工作的宣传工作

    公司专门在官网设立了“投资者教育”专栏，并将近期举行的投资者教育活动及时在专栏发布，让投资者能及时了解我公司举办的各项投资者教育活动；

4、克服不足，把握与客户接触的任何机会

我公司大部分营业部为非现场营业部，现场与客户交流存在一定困难，但各营业部积极利用客户现场办理业务，通过网络、电话与客户交流机会，通过短信，跑马屏等手段，提示客户重视防范非法证券活动，学习法制建设知识。

1、活动参与客户数量有限，非现场客户还需要我们不断持续的通过多渠道推广、宣传；

2、宣传活动多以书面宣传为主，内容丰富、形式多样的活动较少；

3、宣传方式大多沿用“灌输”、“说教”等方式，照本宣科、枯燥乏味，实际达到的教育效果不甚理想。

 

1、希望监管机构加强与电视、广播等各类媒体的合作，扩大法制宣传投资者教育的广度

2、针对目前教学方式比较单一的现状，积极探索多种形式的教育方式，提高投资者的参与性、互动性

3、建议维护证券市场正常竞争秩序，为投资者教育营造良好环境。近年来，由于许多券商纷纷在全国各地设立窗口，新设营业部。目前，同业之间佣金价格战愈演愈烈，诚信逐渐缺失，这样势必会影响证券市场的稳定，也会在一定程度上会影响投资者教育工作的推进进度。由此，保证证券市场的公平竞争与稳定发展是顺利有效开展投资者教育的前提条件。

 

公司通过本次“法制宣传与诚信建设活动”，组织员工学习了证券法律法规知识，认识到合法合规经营的重要性；帮助客户了解内幕交易、非法证券活动等的形式与危害，为公司、营业部合法合规经营，健康发展，投资者理性投资打下了基础。

 

附图1：公司官方微信宣传图

附图2： 公司官网首页宣传图

附图3：营业部法制宣传活动照片精选