尊敬的投资者：

国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金（简称“瑞福分级”，分“瑞福优先”和“瑞福进取”）将于2012年7月16日到期。国投瑞银基金管理有限公司于2012年4月17日发布《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金召开基金份额持有人大会公告》，拟定于2012年6月8日召开基金份额持有人大会，审议关于瑞福分级基金合同延期及修改相关事项的议案。本次会议瑞福优先份额、瑞福进取份额的权益登记日均为2012年4月24日。

会议的具体安排：

会议召开方式：现场方式

会议地点：深圳龙岗珠江皇冠假日酒店

广东省深圳市龙岗区龙岗中心城龙翔大道9009号

会议开始时间：2012年6月8日

瑞福优先份额专场 9：00

瑞福进取份额专场 14：00

会议登记截止时间：2012年6月8日

瑞福优先份额专场 8：50

瑞福进取份额专场 13：50

基金份额持有人或其代理人应当按照本公告的要求，携带必需的文件于会议登记截止时间前一个小时到达会议地址办理会议登记手续。登记截止后，不再对未登记的基金份额持有人或其代理人进行登记，未登记的持有人或其代理人不得入场参加会议。

 

授权参与方式：

为便于基金份额持有人参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议上充分表达其意志，基金份额持有人除可以现场投票外，还可以授权代理人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份
额持有人授权代理人需符合以下规则：

（一）授权起止时间

瑞福优先和瑞福进取持有人授权起止日为2012年4月24日至2012年5月31日（均含当日），授权截止时间为5月31日24点整。权益登记日在册的份额持有人均有权进行授权。召集人对授权时间的认定，纸面授权以送达时间为准、网络授权以基金管理人的网络系统确认的授权时间为准、电话授权以持有人完成全部通话授权程序的时间为准。

（二）代理人

基金份额持有人可以授权指定代理人中的任一机构代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权，指定代理人包括本基金的基金管理人、基金托管人或开立账户的证券公司。

（三）授权方式

本基金的基金份额持有人可通过纸面、网络或电话授权代理人代为行使表决权。基金份额持有人通过纸面、网络或电话授权的，授权形式及程序应符合本公告的规定。

 

 

议案主要内容：

（一）合同延期：《基金合同》存续期由至2012年7月16日到期调整为不定期存续。

（二）运作方式变更：

（1）本基金自约定收益起算日起进入3年的分级运作期；分级运作期内瑞福优先定期开放，瑞福进取封闭运作并上市交易；3年后转型为上市开放式基金（LOF）、不再分级运作。

（2）本基金在分级运作期内，基金的资产净值将优先满足瑞福优先的本金及约定收益，剩余的基金资产归瑞福进取享有。瑞福优先的约定年化收益率为“一年期银行定期存款利率（税后）+3%”。

（3）瑞福优先自分级运作期开始后每满6 个月开放一次，接受投资者的申购与赎回，开放日为分级运作期开始后每满6 个月的最后一日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）。

（三）投资修改：自2012年7月17日起，本基金转型为深证100指数型基金，基金名称调整为“国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金”，并对《基金合同》中投资目标、投资范围、投资策略等相关条款进行修改。

（四）过渡期安排：自2012年7月17日起安排不超过30日的过渡期，包括赎回期与申购期两个阶段，在此期间开放赎回与申购。其中，赎回期自2012年7月17日起不少于一周，瑞福优先、瑞福进取份额持有人均可在此期间内提交赎回申请，基金管理人将按照赎回日各自份额净值确认赎回，若基金份额持有人未在此期间提交赎回申请，视为同意继续持有延期后对应类别份额。赎回期结束后进入申购期，基金管理人将首先对瑞福优先、瑞福进取进行份额折算，将份额净值调整为1.000元，然后开放瑞福进取、瑞福优先的申购。基金管理人有权根据基金份额上限、两类份额配比进行规模控制，其中，瑞福优先、瑞福进取基金份额配比原则上不超过1∶1。

（五）瑞福进取的运作：瑞福进取封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回，只能通过二级市场交易；瑞福进取的封闭期为本基金的分级运作期。（赎回期结束后,瑞福进取份额在分级运作期内将不能赎回，只能通过二级市场交易）

（六） 《基金合同》延期及修改的主要风险：

（1）  议案被持有人大会否决的风险；

（2）  赎回期遭遇大规模赎回的风险；

（3）  赎回期因部分券商未开通LOF基金场内申购赎回业务使得投资者无法赎回瑞福进取的风险；

 

 

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《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金召开基金份额持有人大会公告》查询链接：http://www.ubssdic.com/main/news/information/othernotice/index.shtml