为了进一步规范债券投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与债券投资，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称“上交所”）对《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》第六条进行了修改，修改后的条文如下：

“第六条专业投资者可以参与上交所下列债券产品的交易：

（一）国债；

（二）地方政府债；

（三）可转换公司债券；

（四）分离交易可转换公司债券中的公司债券（以下简称“分离债”）；

（五）公司债券（含企业债券，下同）；

（六）债券质押式回购的融资及融券交易；

（七）上交所认可的其他债券交易品种。

普通投资者可以参与上交所下列债券产品的交易：

（一）国债；

（二）地方政府债；

（三）可转换公司债券；

（四）分离债；

（五）符合上交所《公司债券上市规则》第2.2条规定，且发行人主体评级不低于AA的公司债券，但发行人主体评级为AA而展望为负面的，或由中国证券登记结算有限责任公司根据《标准券折算率（值）管理办法（2013年修订版）》第六条第（七）项规定下调公司债券的标准券折扣系数取值的，以及本所认定的其他情形除外；

（六）债券质押式回购的融券交易；

（七）上交所认可的其他债券交易品种。

对于普通投资者不能参与交易的前款第（五）项规定中的公司债券，普通投资者已经持有的可以卖出，但不能买入。

上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。”

修改后的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》全文重新发布，并自2014年9月1日起实施。上交所于2011年12月23日发布的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》（上证债字[2011]244号）同时废止。

特此通知。

 

附上交所公告链接：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/trading/bond/c/c_20140616_3816718.shtml

 

华宝证券有限责任公司

二〇一四年六月十八日