尊敬的投资者：

为进一步落实监管机构关于投资者身份识别及账户实名制管理要求，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《新增休眠账户管理业务操作指引》等相关法律法规规定，华宝证券有限责任公司（以下简称“我公司”）将持续开展客户身份信息完善工作，并分批次对在我公司留存的身份信息存疑客户账户采取休眠（冻结）、限制措施。现将有关事项公告如下：

一、客户账户采取休眠（冻结）、限制措施的具体标准

（一）客户账户休眠（冻结）标准：

1、身份信息存疑的客户账户：指客户在我公司留存的自然人客户的职业不完善、证件有效期过期6个月以上或缺失、有误；非自然人客户的身份证明文件证件有效期或法定代表人、负责人证件有效期过期6个月以上等；

2、自2016年6月1日起三年内无交易客户账户；

3、截止至2019年5月31日，在我公司的客户账户总资产美元账户不高于1000美元、港币账户不高于5000港元、人民币账户不高于1000元的账户。

（二）客户账户限制标准

对未满足上述条件的身份信息存疑客户账户，我公司将视具体情况，采取相应限制措施，包括但不限于限制资金转入转出、限制证券买入、限制证券卖出、限制撤指定及转托管、限制办理新业务等。

我公司郑重提醒您：客户账户休眠（冻结）后，您将无法通过我公司“华宝手机证券”及“华宝智投”手机交易端、华宝证券通达信版网上交易（至富版）等所有网络客户端登录您的账户，该账户也无法进行任何交易和资金转账；客户账户限制后，该账户将无法做资金转入转出、证券买入、卖出、新业务办理、账户撤指定及转托管等任意一个或多个手续。为避免上述情形发生，敬请身份信息存疑投资者（详见附件2、3）凭有效证件到我公司营业网点或者通过我公司网厅、掌厅相关栏目办理身份信息更新手续。

二、执行时间

我公司于2019年5月31日起分批次开展客户账户休眠（冻结）和限制工作。

三、客户账户休眠（冻结）和限制的后续处理

当您的客户账户被采取休眠（冻结）、限制措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点或者通过我公司网厅、掌厅相关栏目办理客户账户身份信息更新手续，解除账户限制。

若您有疑问，敬请详询开户营业部或致电我公司客服电话：4008209898。

感谢您的理解与配合。

特此公告！

附1：“2019年4月30日《重要通知：关于完善客户身份基本信息的公告》公告链接”

 https://asset.cnhbstock.com:18088/view/browseuser/article.html?infoId=q9hSCZ3lcVWC0teYA4

附2：已进行休眠（冻结）的客户账户名单

附3：已进行限制的客户账户名单

华宝证券有限责任公司

2019年8月1日

附2：已进行休眠（冻结）的客户账户名单（12月更新）.xls

附3：已进行限制的客户账户名单.xlsx