尊敬的投资者：

为进一步落实反洗钱相关工作，做好受益所有人身份识别，切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国反洗钱法》《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》等相关法律法规，华宝证券有限责任公司（以下简称“我公司”）将持续开展受益所有人信息完善工作，并分批次对受益所有人信息不完善的非自然人客户账户采取休眠（冻结）等限制措施。现将有关事项公告如下：

一、客户账户采取休眠（冻结）措施的具体标准

（一）客户账户休眠（冻结）标准：

受益所有人信息不完善的非自然人客户，包括：

1.未提供受益所有人的非自然人客户；

2.登记的受益所有人姓名、地址、身份证件或者证明文件的种类、号码、有效期限或身份证等相关重要信息不完整的客户；

3.未完整提供受益所有人相关证明资料的客户。

（二）客户账户限制标准

对符合上述条件的受益所有人信息不完善的账户，我公司将采取休眠（冻结）措施。

我公司郑重提醒您：客户账户休眠（冻结）后，您将无法通过我公司“华宝手机证券”及“华宝智投”手机交易端、华宝证券通达信版网上交易（至富版）等所有网络客户端登录您的账户，该账户也无法进行任何交易和资金转账；客户账户限制后，该账户将无法做资金转入转出、证券买入、卖出、新业务办理、账户撤指定及转托管等任意一个或多个手续。为避免上述情形发生，请贵司指定专人携带有效证件及证明材料到我公司营业网点办理身份信息更新手续；或者通过网上营业厅，根据系统提示填写受益所有人信息，上传相关佐证材料，并将材料邮寄给分支机构。通过上述途径完善信息，并经我司审核通过后，即可解除账户限制。

二、执行时间

1.对于账户已近一年无交易，并且截止至2019年12月27日，在我公司的客户账户总资产美元账户不高于1000美元、港币账户不高于5000港元、人民币账户不高于1000元的受益所有人不完善的账户。我公司于2019年12月31日开展休眠（冻结）的限制工作。

2..对于账户近一年有交易，或者截止至2019年12月27日，在我公司的客户账户总资产美元账户高于1000美元、港币账户高于5000港元、人民币账户高于1000元的受益所有人不完善的账户。我公司于2019年1月31日开展休眠（冻结）的限制工作。

三、客户账户休眠（冻结）和限制的后续处理

若您的账户因为受益所有人信息不完善被采取休眠（冻结）限制措施后，请指定专人携带有效证件及证明材料通过我司网上营业厅或营业部网点完善受益所有人信息登记相关手续，我司将根据具体情况解除账户相关限制；

若您有疑问，敬请详询开户营业部或致电我公司客服电话：4008209898。

感谢您的理解与配合。

特此公告！

华宝证券有限责任公司

2019年12月27日