尊敬的投资者：

根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规规定，金融机构在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。为进一步落实监管机构关于客户身份识别的要求，切实保护投资者利益，我司现将相关事项公告如下：

我司会在投资者身份证件或者其他身份证明文件（简称身份证明文件）过期前3个月内通过短信、客户端弹窗提示等方式告知投资者更新证件有效期。

一、投资者身份证明文件过期且没有提出合理理由的，我司将对此类账户采取限制办理掌厅、网厅新业务，证件过期90天且没有提出合理理由的，我司会对此类账户采取限制资金转出、限制账户撤指定、限制账户转托管的措施。

二、投资者身份证明文件过期6个月及以上，且同时符合3年内无交易、美元账户不高于1000美元且港币账户不高于5000港元且人民币账户不高于1000元条件的账户，我司将对此类账户采取五限且冻结的限制措施，包括限制账户登录、资金转入/转出、证券买入/卖出、业务办理、账户撤指定及转托管等任何业务。

公司已对符合上述条件的投资者进行账户限制，名单详见附件1、附件2。

我司温馨提示：为避免上述情形发生，敬请身份证明文件过期的投资者及时凭有效证件到我司营业网点或通过我司掌厅、网厅等相关途径办理身份信息更新手续,解除账户限制。

及时更新已过期的身份证明文件是国家法律法规的明确要求，感谢您的大力支持和积极配合，对您造成的不便，敬请谅解。若有任何疑问，敬请详询开户营业部或致电我司客服电话400-820-9898。

特此公告。

附件1：截至2024年11月30日证件过期客户增加三限名单

附件2：截止2024年11月30日证件过期6个月及以上的客户进行五限且冻结名单

  附件1：截至2024年11月30日证件过期客户增加三限名单.xlsx

附件2：截止2024年11月30日证件过期6个月及以上的客户进行五限且冻结名单.xlsx

华宝证券股份有限公司

二〇二四年十二月四日