一、个人客户提交相关材料，临柜办理股份转托管手续。
        (1)客户有效身份证明文件；
        (2)证券账户卡；
        (3)如有代理委托关系，需提供代理人有效身份证明文件；未经委托授权但代理办理的，应提供经公证的委托代办书及委托代办人身份证及复印件。
二、客户填写《转托管申请表》。
三、营业部柜台经办人核查客户提交材料
        柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。
四、营业部柜台复核人员进行复核
        柜台复核人员复核客户账户状态及资产情况，复核后，柜台经办人员及复核人员在《转托管申请表》上签字确认。
以下情况当天不能办理转托管业务：
        (1)当天有委托的，一般在受理的T+1日完成；
        (2)对小额休眠账户或不合格账户需激活、规范后方可办理转托管业务，一般在受理T+2日内完成；
        (3)尚存在未交收的股份或资金、新股申购未到期、因回购或其他事项未了结、账户被司法冻结或限制转托管的，在上述原因消除后办理；
        (4)因柜台业务繁忙或客户临近收市来办理等原因导致无法当天办理的，营业部做好解释工作，并与客户预约T+1日办理。
五、营业部柜台人员核查转托管资产金额
        (1)转托管资产金额<=300万，报营业部负责人审批，营业部审批时间为当天审批。
        (2)转托管资产金额>300万，报公司总部审批同意后办理。总部审批时间一般为当天审批，特殊情况不超过二天。
六、柜台经办人收取转托管费用，并出具收据。
七、客户输入密码，柜台经办人登录柜台系统办理转托管手续。
八、办理完成后，打印转托管对账单，交予客户签字确认。
九、客户签字确认后，柜台经办人在转托管对账单上加盖柜台业务专用章及个人签章。
十、复核人实时核对操作记录，重点核对内容是转托管的资金账号、转托管转入交易单元号、转托管证券名称和数量是否与客户填写内容一致。复核后，在转托管对账单加盖个人签章。
十一、柜台经办人将客户提交的身份证明文件、转托管对账单（客户联）交予客户。
十二、次日，若系统反馈转托管失败，经办人查明原因，并通知客户。
十三、营业部按档案管理规定妥善保存以下
        (1)《转托管申请表》原件；
        (2)客户身份证复印件及证券账户复印件；
        (3) 转托管对账单(券商联)。

说明：
        1、本业务需要客户到营业部临柜办理,证件不符要求或遗失的不得办理此项业务。
        2、客户申请转出股份数不得大于实有股份数量。
        3、A股转托管费转出每次30元人民币，B股100港币。
        4、本业务办理时间：每个交易日的9:30-11:30，13:00-15:00,并且当天办理完成。
        5、客户要求销户的原则上在受理T+1内办理完毕。