根据中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）及上海、深圳分公司相关业务操作指引的要求，各证券公司需在2007年9月28日前对休眠A股账户实行另库存放，单独管理，并将休眠A股账户明细数据分别报送上海、深圳登记结算公司，登记结算公司对其实行另库存放后再相应报送给沪、深交易所做技术处理。自2008年10月8日起，这些休眠A股账户将暂时退出交易系统，不能交易。

    休眠账户是指证券账户余额为0、资金余额不超过100元且最近连续3年以上无交易的投资者A股账户及对应资金账户（以下简称休眠A股账户和休眠资金账户）。休眠账户原则上以2007年7月31日为截止时间点统计。

    休眠A股账户的投资者如需恢复使用休眠账户，可向营业部申请办理激活手续。为保证休眠A股账户激活及恢复使用业务的正常进行，现发布以下业务操作流程。

    一、    投资者激活休眠账户需提交材料

    激活业务包括激活休眠A股账户和激活休眠资金账户。

    投资者到营业部申请激活休眠A股账户及对应的休眠资金账户，应提供有效身份证明文件、证券账户卡，并填写《华宝证券激活小额休眠账户申请表》（见附件）。

    二、    营业部受理对象

    1、激活资金账户：必须在营业部已开立资金账户且其资金账户处于休眠状态的投资者。

    2、激活沪市A股休眠账户：如投资者沪市A股休眠账户指定在公司席位上，则投资者只能在公司营业部办理，如投资者沪市A股休眠账户处于无指定交易状态，营业部也可受理激活业务。

    3、激活深市A股休眠账户：无论投资者深市A股休眠账户是否托管在公司营业部，营业部均可受理激活业务。

    三、    营业部开户柜台核实、受理

    1、营业部开户柜台需严格审查投资者提交材料的真实性，并且需投资者本人临柜办理(他人代办须提供经公证的委托代办书)。如证券账户卡遗失的，应按相关规定先补办后再受理。

    2、核实投资者资金账户是否为休眠状态。柜台人员受理申请后，可进入柜台系统核实其资金账户是否确属休眠状态，如不是，则不需激活。如在柜台系统中其资金账户确属休眠状态。则进一步向登记结算公司核实其A股证券账户的状态。

    3、上海A股证券账户状态的核实：将投资者姓名、身份证号码报清算存管部，清算存管部通过PROP平台总部端查询，可实时返回该证券账户状态的结果。

    4、深圳A股证券账户状态的核实：营业部柜台人员可通过深圳实时开户系统查询投资者证券账户状态（包括正常、休眠、不合格、注销四种状态）。

    5、营业部应严格审核投资者申请材料，如属于账户资料不合格的或未签署三方存管协议的，需按三方存管业务要求待投资者账户先规范后再办理激活业务。

    四、    休眠A股账户激活开始时间

    自2007 年10 月8 日起，各营业部可受理投资者激活休眠A股账户申请。

    五、    激活流程

    休眠A股账户激活分先在登记结算公司激活休眠A股账户，后在柜台系统激活资金二个步骤。

    营业部审核通过并受理后，应先向登记公司申请激活休眠A股账户，只有登记公司激活后，休眠A股账户才算真正激活。之后在柜台系统中激活投资者休眠资金账户。

    1、向登记结算公司申报激活投资者休眠A股账户

    营业部开户柜员审核投资者申请通过并受理后，在《华宝证券激活小额休眠账户申请表》上签字，并报营业部负责人签字同意后，向登记结算公司申报激活投资者休眠A股账户。

    A、激活沪市休眠A股账户：营业部通过新意证券综合管理平台营业部端进行休眠帐户激活申报，具体如下：进入新意证券综合管理平台营业部端帐户管理模块中的上海帐户管理申报，对需要激活的A股证券帐户进行录入、复核、提交，申报业务类别选择03，隔日登记公司将处理结果反馈给我司，营业部可以通过查询栏目进行申报结果查询。

    B、激活深市休眠A股账户：营业部柜台开户人员通过深圳实时开户系统报送休眠A 股账户激活指令，申报业务代号选择19。

    2、在柜台系统激活

    登记结算公司激活休眠A股账户成功后，进入柜台系统激活投资者休眠资金账户，使其资金账户在柜台系统中处于正常状态，并同时将其资金账户从小额休眠A股账户群组中移出来。

    3、有休眠账户投资者的新开户处理

    A、营业部证券公司在受理新开户时，如发现其已有的证券账户已经被休眠处理，应及时告知投资者已开立的证券账号、指定交易关系等情况，并告知其休眠账户可以激活重新使用。持有休眠A 股账户的投资者,也可以选择不办理激活手续，而在另外申请开立一个新的A 股账户。

    B、若投资者选择新开户，营业部应先根据投资者的申请向登记结算公司报送注销其休眠账户，登记结算公司实时予以注销。休眠账户注销后，证券公司按正常开户相关规定为投资者重新开立新的证券账户。新开户免收开户费。

    C、沪市休眠A 股账户注销的申报：上海A股休眠帐户销户通过存管业务管理模块中上海帐户管理申报，业务类别04，然后新开户。

    D、深市休眠A 股账户注销的申报：营业部通过深圳登记结算公司实时开户系统报送挂失补办换新号指令为投资者新开账户，原休眠A 股账户自动注销。

    E、投资者选择注销旧证券账户开新户方式的，在新开户成功后，营业部必须将已注销的旧证券账户从柜台系统中撤销。

    4、激活业务办理完毕后，《华宝证券激活小额休眠账户申请表》需进入客户开户资料档案存档。

    六、    其他注意事项

    1、如登记结算公司激活A股账户不成功，则以登记结算公司为准，营业部需重新在柜台系统中将投资者账户置于休眠状态。

    2、休眠账户激活后，次一交易日可以正常使用。

    3、对处于挂失状态的休眠账户，被激活后将同时解除挂失。

    七、    技术支持及联系方式

    经纪业务部负责业务支持，清算存管部负责数据的报送及反馈，信息技术部负责柜台系统的技术支持。

    经纪业务部：殷春平 曹桓

    清算存管部：周涛

    信息技术部：熊伟

    上海登记公司：咨询电话：021-58409746 （业务）、68870343 （技术），传真：68870064。

    深圳登记公司：咨询电话：0755-25988880 （业务）、25946080 （技术），传真：25938025。

 

                                   华宝证券经纪有限责任公司

                                    二00七年九月二十六日